證監(jiān)會(huì)修訂發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
發(fā)布時(shí)間:2024-05-14 發(fā)布來源:證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

證監(jiān)會(huì)近日修訂發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》),新規(guī)自發(fā)布之日起實(shí)施。

《規(guī)定》突出目標(biāo)導(dǎo)向和問題導(dǎo)向

要求上市證券公司規(guī)范市場(chǎng)化融資行為;審慎開展高資本消耗型業(yè)務(wù);完善從業(yè)人員管理及長效激勵(lì)約束機(jī)制,嚴(yán)格規(guī)范短期激勵(lì),不得過度激勵(lì);要求上市證券公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)健全考核問責(zé)機(jī)制和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系;重視提高現(xiàn)金分紅水平,鼓勵(lì)形成實(shí)施股份回購的機(jī)制性安排。

Wind數(shù)據(jù)顯示

目前,上市證券公司有43家,總資產(chǎn)占全行業(yè)的77%,2023年的營業(yè)收入、凈利潤分別占全行業(yè)的70%和77%。此外,今年一季報(bào)數(shù)據(jù)顯示,43家上市券商合計(jì)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入1058.28億元,同比下滑21.55%;合計(jì)實(shí)現(xiàn)凈利潤293.51億元,同比下滑31.69%。僅5家公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入、凈利潤同比雙增長。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為

隨著公司治理規(guī)則體系不斷成熟,上市證券公司整體保持規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展態(tài)勢(shì),但仍面臨“大而不強(qiáng)”的問題,在發(fā)展理念、內(nèi)控治理、投資者保護(hù)、信息披露等方面距離一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和要求仍有較大差距。為此,有必要根據(jù)當(dāng)前的監(jiān)管要求和行業(yè)發(fā)展形勢(shì),對(duì)《規(guī)定》進(jìn)一步修改完善。

也有專家表示,此次《規(guī)定》要求上市證券公司以更鮮明的人民立場(chǎng)、更先進(jìn)的發(fā)展理念、更嚴(yán)格的合規(guī)風(fēng)控和更加規(guī)范透明的信息披露,努力回歸本源、做優(yōu)做強(qiáng),切實(shí)擔(dān)負(fù)起引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”和“排頭兵”作用,意在落實(shí)新“國九條”,加速建設(shè)一流投行。

據(jù)悉 

這不是《規(guī)定》第一次修訂。證監(jiān)會(huì)于2009年發(fā)布了《規(guī)定》,并分別于2010年和2020年進(jìn)行了修訂。

證監(jiān)會(huì)表示,將持續(xù)加強(qiáng)證券公司日常監(jiān)管,強(qiáng)化執(zhí)法問責(zé),督促上市證券公司將《規(guī)定》的一系列新要求落實(shí)到位,并將實(shí)踐中好的經(jīng)驗(yàn)和做法向全行業(yè)輻射,促進(jìn)證券行業(yè)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。






圖片來源|東西南北雜志社

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