近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布修訂后的《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》（下稱《管理規(guī)則》）及《關(guān)于實(shí)施〈基金從業(yè)人員管理規(guī)則〉有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》（下稱《實(shí)施規(guī)定》），同時(shí)發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資管理人員注冊(cè)登記規(guī)則》（下稱《注冊(cè)登記規(guī)則》），上述規(guī)定及規(guī)則于發(fā)布之日實(shí)施。
具體來看，《管理規(guī)則》明確了從業(yè)人員不得有濫用職權(quán)，玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)，欺騙、誤導(dǎo)、不公平對(duì)待投資者的行為；不得有任何形式的商業(yè)賄賂，輸送不正當(dāng)利益，利用職務(wù)便利為本人或者利益相關(guān)人謀取不正當(dāng)利益的行為；不得有編造虛假、不良信息或者發(fā)布、傳播不當(dāng)言論等損害職業(yè)聲譽(yù)、行業(yè)聲譽(yù)的行為；不得有干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾監(jiān)督管理或者自律管理工作的行為；不得有背離社會(huì)主義核心價(jià)值觀，敗壞社會(huì)風(fēng)氣、違背公序良俗，奢靡炫富、拜金主義、享樂主義和極端個(gè)人主義的行為；不得有違背職業(yè)道德和社會(huì)公德，或者法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中基協(xié)規(guī)定禁止的其他行為。
根據(jù)修訂后的《實(shí)施規(guī)定》，基金從業(yè)資格取得方式拓展為以下五種：
1.基金從業(yè)考試。
即按照所從事的業(yè)務(wù)類型通過相應(yīng)考試科目。
2.資格認(rèn)定。
通過證券從業(yè)資格的人員或者具備境外相關(guān)從業(yè)資質(zhì)的境外人員，豁免基金從業(yè)考試專業(yè)科目。
3.從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定。
具備10年以上證券、基金、金融、法律、會(huì)計(jì)等工作經(jīng)歷的私募股權(quán)（含創(chuàng)投）基金管理人的高管人員，豁免基金從業(yè)考試全部科目。
4.“學(xué)歷認(rèn)定+考核”。
獲得國家教育部門認(rèn)可的全日制本科及以上學(xué)歷的人員，豁免基金從業(yè)考試全部科目。相關(guān)人員在申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格前，應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)或者符合條件的地方基金業(yè)協(xié)會(huì)等協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的應(yīng)知應(yīng)會(huì)考核。
5.“專項(xiàng)培訓(xùn)+考核”。
前期在“專項(xiàng)培訓(xùn)+考核”試點(diǎn)中已經(jīng)取得臨時(shí)從業(yè)資格的部分商業(yè)銀行基金銷售人員，臨時(shí)從業(yè)資格到期并完成30學(xué)時(shí)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)后可申請(qǐng)將臨時(shí)從業(yè)資格轉(zhuǎn)為基金從業(yè)資格。
此外，《注冊(cè)登記規(guī)則》從四方面加強(qiáng)了對(duì)投資管理人員的自律約束：
將證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事私募資產(chǎn)管理或投資管理的投資經(jīng)理等納入了自律規(guī)則適用范圍，對(duì)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資管理人員實(shí)施全口徑執(zhí)業(yè)行為自律管理；
細(xì)化投資管理人員任職條件、辦理流程、辦理材料等注冊(cè)登記要求，從入口端強(qiáng)化機(jī)構(gòu)及投資管理人員服務(wù)長期資金的能力；
強(qiáng)化了對(duì)投資管理人員流動(dòng)的合理性、平穩(wěn)性要求，加強(qiáng)對(duì)募集期、封閉期、管理現(xiàn)有已成立公募基金產(chǎn)品未滿1年等情形下基金經(jīng)理的離任及變更管理要求；
進(jìn)一步明確機(jī)構(gòu)在有關(guān)投資管理人員的制度建設(shè)、流程辦理、日常管理等方面應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。
圖片來源|我圖網(wǎng)
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